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2.2 行政处罚和行政干预情况分析（续）
2023年一季度证监会等监管机构披露的95笔罚单中，行政处罚和行政干预情况列示如下：
| 处罚情形 | 主要违法违规事由 | 罚单数量 | 机构或个人示例 |
|---|---|---|---|
| 采取责令改正并暂停新增客户3个月的行政监督管理措施 | 证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制无法支撑客户服务和继续展业。 | 1 | • 某证券投资咨询公司四川分公司 |
| 暂停新开证券账户6个月 |
1.未有效执行公司代销金融产品业务管理等各项内控制度，分公司个别员工私自销售非本公司自主发行或代销的金融产品；
2.原负责人涉嫌刑事犯罪被司法部门采取强制措施。 |
1 | • 某证券公司云南分公司 |
| 采取暂停资产管理产品备案3个月的行政监管措施 | 违规新增定向资产管理计划规模。 | 1 | • 某证券公司 |
2023年一季度证券期货行业监管处罚分析
普华永道
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