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2.3 较严厉的行政处罚情况分析

2023年三季度金融监管总局及其派出机构开出的1,452张罚单中，除罚款、警告外，其他的有代表性处罚情况列示如下：

处罚情形 主要违法违规事由 罚单数量（张） 机构示例
禁止从事银行业 1. 贷款“三查”未尽职；
2. 内控管理不到位；
3. 与担保公司相关合作业务违反审慎经营规则；
4. 员工行为管理不到位；
5. 相关重大关联交易管理违反审慎经营规则；
6. 盗窃罪、欺骗罪。 		107
  • 某农村商业银行股份有限公司等25家农村商业银行；
  • 某农村信用合作联社等15家农村信用社；
  • 某城市商业银行等5家城市商业银行；
  • 某银行股份有限公司等5家国有大型商业银行；
  • 浙江某联合村镇银行股份有限公司等3家村镇银行；
  • 某银行股份有限公司等2家股份制商业银行；
  • 某开发性金融机构。
取消任职资格 1. 贷款调查、审查不到位；
2. 公司治理不到位；
3. 贷款“三查”不尽职；
4. 内控管理存在缺陷。 		20
  • 某农村商业银行股份有限公司等7家农村商业银行；
  • 包头市某村镇银行有限责任公司等2家村镇银行；
  • 某银行股份有限公司等2家股份制商业银行；
  • 某农村信用合作联社等2家农村信用社。
吊销金融许可证 1. 未经监管部门批准自行停业
2. 报送行政许可请示材料隐瞒重要事实 		2
  • 某农村商业银行股份有限公司西湖区支行

普华永道 | 2023年三季度银行业监管处罚及政策动态分析

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